Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) — державний колегіальний орган, що здійснює державне регулювання ринку капіталу, регульованих товарних ринків, ринку віртуальних активів та нагляд за його учасниками, забезпечує підвищення стабільності, конкурентоспроможності та розвитку ринку капіталу, регульованих товарних ринків, ринку віртуальних активів, а також захист інтересів інвесторів, запобігає зловживанням та правопорушенням.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | |
---|---|
(НКЦПФР) | |
Загальна інформація | |
Країна | Україна |
Дата створення | 1995 |
Попередні відомства | Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку |
Керівництво діяльністю здійснює | Президент України |
Штаб-квартира | Київ, вул. Князів Острозьких, 8, корп. 30 |
Кількість співробітників | штатна гранична - 575, фактича - 375 (на 2022 рік) |
Річний бюджет | 227 259 100 ₴[1] |
Голова | Руслан Магомедов |
nssmc.gov.ua | |
НКЦПФР підпорядкована Президенту України та підзвітна Верховній Раді України, розташована за адресою: 01010, м. Київ, вул. Князів Острозьких 8, корпус 30 (контакти).
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР) була утворена 12 червня 1995 року з метою комплексного правового врегулювання відносин, що виникають на ринку цінних паперів, забезпечення захисту інтересів громадян України та держави, запобігання зловживанням та порушенням у цій сфері та відповідно до пункту 7-4 статті 114-5 Конституції УРСР. Президент України Л. Кучма Указом від 12 червня 1995 року № 446/95 утворив Комісію як центральний орган виконавчої влади, її територіальні органи, затвердив Положення про Комісію та призначив першого керівника відомства — Мозгового Олега Миколайовича.
Нове Положення про Комісію з'явилося двома роками пізніше, 14 лютого 1997 року. За ним, на виконання нового Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», ДКЦПФР оголошувалася державним органом, підпорядкованим Президентові України і підзвітним Верховній Раді України.
З 7 жовтня 2010 по 7 липня 2011 року, на триваючому тоді етапі політичної реформи, ДКЦПФР була підпорядкованою Президенту України, підзвітною Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України.
7 липня 2011 року орган змінив свою назву на сучасну. З 23 листопада 2011 року діє чинне Положення про НКЦПФР.
Метою діяльності НКЦПФР (або Комісія) є створення, шляхом своїх регуляторних і наглядових функцій, умов для належного та ефективного функціонування ринку капіталу, регульованих товарних ринків, забезпечення грошовим капіталом потреб економіки, створення умов для становлення потужних внутрішніх інвесторів та забезпечення захисту прав інвесторів.
У своїй діяльності Комісія керується Конституцією та законами України, постановами Верховної Ради, указами і розпорядженнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, міжнародними договорами України.
Місією НКЦПФР є забезпечення реалізації державної політики щодо ринку капіталу, регульованих товарних ринків в Україні, а також здійснення правового регулювання відносин, що виникають на ринку, захист інтересів громадян України та держави, запобігання зловживанням та правопорушенням. Основною формою роботи Комісії є засідання, які регулярно проводяться за рішенням Голови Комісії.
Станом на 01 січня 2024 року гранична чисельність працівників НКЦПФР затверджена в кількості 575 штатних одиниць. У 2022 році фактично в НКЦПФР було 375 працівників.
Склад Комісії:
Члени Комісії (в порядку призначення):
Голова Комісії та члени Комісії призначаються на посади та звільняються з посад Президентом України.
НКЦПФР підпорядковуються такі установи та організації:
У Комісії на постійній основі із залученням представників громадських організацій працюють такі Комітети:
Ключові напрямки діяльності НКЦПФР:
№ з/п | Вид діяльності | Роки | ||
---|---|---|---|---|
2020 | 2021 | 2022 | ||
1. | Рішення Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів | 4 (5 товариств) | 18 (47 тов.) | 6 (10 тов.) |
2. | Рішення Комісії щодо відновлення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів | 1 (1 тов.) | 3 (3 тов.) | |
3. | Рішення Комісії щодо виключення з переліку товариств, яким зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів. | 6 | 14 (17 тов.) | 4 (4 тов.) |
4. | Рішення Комісії про заборону торгівлі цінними паперами | 12 (414 тов.) | 20 (399 тов.) | 7 (12 тов.) |
5. | Рішення Комісії щодо виключення з переліку товариств, яким заборонено торгівлю цінними паперами | 3 (3 тов.) | 7 (7 тов.) | 7 (7 тов.) |
6. | Рішення Комісії надання дозволу на проведення вичерпного переліку операцій в системі депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів | 30 (43 тов.) | 25 (43 тов.) | 126 (308 тов.) |
7. | Рішення Комісії про включення до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності | 16 | 22 | |
8. | Рішення Комісії про зупинення обігу цінних паперів емітента, включеного до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності | 16 | 22 | |
9. | Рішення Комісії про виключення зі списку емітентів, що мають ознаки фіктивності | 6 | 5 | 1 |
10. | Рішення Комісії щодо відновлення обігу цінних паперів стосовно емітентів, виключених зі списку емітентів, що мають ознаки фіктивності; | 5 | 1 | |
11. | Проведено нагляди за очними загальними зборами та здійснено нагляди з проведенням дистанційних загальних зборів. | 40 | 3 очно, 42 дистанційно | |
12. | Проведено перевірок | 5 | 2 | 2 |
13 | Безвиїзні заходи контролю | 24 |
24 лютого 2022 року з 11:00 години з метою протистояння панічним діям, які могли б обвалити ринки та позбавити можливості їхньої повноцінної роботи в майбутньому, зберегти дані та права власності, Комісія ввела обмеження на здійснення операцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках. Це також дозволило ідентифікувати активи, пов'язані з країною — агресором (росія) та республікою білорусь, та обмежити можливості зв'язаних з цими країнами компаній здійснювати бізнес в Україні.
НКЦПФР у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринках капіталу:
1) діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, що включає такі види діяльності:
2) діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, що включає такі види діяльності:
3) клірингова діяльність, що включає такі види діяльності:
4) депозитарна діяльність, що включає такі види діяльності:
5) діяльність з управління активами інституційних інвесторів, що включає такі види діяльності:
6) діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
7) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів
З 2022 року за період дії воєнного стану (станом на 01.08.22) Комісія для залучення коштів в бюджет і підтримки економіки допустила на ринки 20 випусків державних облігацій.
В листопаді 2023 року НКЦПФР рішенням № 1232 заборонила обіг акцій 91 акціонерного товариства, які не розкрили регулярну річну інформацію протягом двох і більше років поспіль оскільки ці товариства перебувають у ситуації, коли подальший обіг їхніх цінних паперів порушуватиме права інвесторів.
Для виконання завдань, передбачених для Комісії Законом України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» проводяться виїзні перевірки (інспекцій) адже відповідно до загальноприйнятих принципів IOSCO регулятор повинен мати повноваження щодо інспектування, розслідування та нагляду, збору доказів щодо наявності в діях учасників ринків капіталу ознак правопорушень та вжиття заходів із запобігання порушенням вимог законодавства.
Такі перевірки здійснюються з метою:
Підставою для проведення Органом контролю планової перевірки емітента є включення його до плану-графіка проведення перевірок на відповідний квартал (публікується на вебсторінці Комісії). Планові перевірки проводяться не частіше одного разу на календарний рік, а про проведення планової перевірки емітент повинен бути попередньо письмово повідомлений Комісією рекомендованим листом або засобами електронного зв'язку, на адресу, вказану у річному звіті не пізніше ніж за десять календарних днів до початку її проведення, а також шляхом розміщення плану-графіка перевірок на офіційному веб-сайті НКЦПФР.
Також Комісія може проводити позапланові перевірки у разі наявності таких підстав:
02.06.2023 Комісія свої рішенням № 595 затвердила Порядок скликання та проведення електронних загальних зборів акціонерів із введенням його в дію 01 січня 2024 року.
На період дії воєнного стану з 01 січня 2024 року законодвством визначено, що загальні збори акціонерів акціонерних товариств, незалежно від змісту норм статуту та інших внутрішніх документів товариства, якими регулюється порядок скликання та проведення загальних зборів, можуть бути проведені виключноу такий спосіб:
1) дистанційного проведення відповідно до Порядку скликання та проведення дистанційних загальних зборів акціонерів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 06 березня 2023 року № 236;
2) проведення загальних зборів акціонерів акціонерного товариства, в яких беруть участь акціонери - власники 100% голосуючих акцій, відповідно до вимог ст. 59 Закону України «Про акціонерні товариства» (за виключенням випадків, коли місцем проведення загальних зборів є тимчасово окуповані території України або територія держави, що визнається згідно з законодавством України державою-агресором). При цьому загальна кількість акціонерів акціонерного товариства, загальні збори якого проводяться відповідно цього підпункту, не може перевищувати п’яти осіб;
3) проведення електронних загальних зборів відповідно до Порядку скликання та проведення електронних загальних зборів акціонерів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 02 червня 2023 року № 595.
Комісія авторизувала електронну систему Veleten (рішення НКЦПФР від 28 грудня 2023 року №1499), впроваджену Національним депозетарієм України, яка дозволяє проводити збори акціонерів у електронному форматі.
Основними функціями, які виконує система є:
Перші збори з використанням системи проведено 20 березня 2024 року однією з компаній групи МХП.
Цей розділ потребує доповнення. (січень 2024) |
Цей розділ потребує доповнення. (січень 2024) |
Цей розділ потребує доповнення. (січень 2024) |
У 2021 році після того як вступив у дію Закон України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів» № 738-IX, Комісія стала регулятором товарних ринків, оскільки відповідний закон розширив дію Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» на такі фінансові інструменти як цінні папери, інструменти грошового ринку (наприклад, казначейські зобов'язання, векселі, ощадні сертифікати банків) та деривативні контракти, незалежно від ринку, на якому вони торгуються (організованому чи поза ним), а також на продукцію (деревину, газ, нафту, зерно і т. д.) та валютні цінності, якщо вони торгуються на організованих ринках. Також було встановлено вимоги до проведення торгів на товарних біржах (із контролем розрахунків).
У 2022 році Комісія запустила проект «Внесок», який спільно з Міністерством цифрової трансформації України, Міністерством фінансів України, Національним банком України та Укрзалізницею було реалізовано також на сервісі «Дія». Проект полягає в розміщенні інвестицій у військові облігації внутрішньої державної позики (ОВДП), кошти від продажу яких, централізовано розподіляються державою на напрямки — від оборони до соціального захисту населення.
Після набрання чинності Закону України «Про віртуальні активи» № 2074-IX (набирає чинності з дня набрання чинності законом України про внесення змін до Податкового кодексу України щодо особливостей оподаткування операцій з віртуальними активами) Комісія стане регулятором, здійснюватиме нагляд та фінансовий моніторинг у цій сфері, формуватиме та реалізовуватиме державну політику в галузі віртуальних активів, визначатиме порядок обігу віртуальних активів, а також буде здійснювати видачу дозволів постачальникам послуг віртуальних активів.
Водночас після того як Міжнародний валютний фонд попередив про загрози ринку віртуальних активів для стабільності цін та ефективності монетарної політики, тож з метою вдосконалення законодавства про віртуальні активи Комісія спільно з НБУ підготують оновлену версію законодавства про регулювання криптовалютного ринку в Україні.
За ініціативи Комісії спільно з Мінфіном та НБУ з метою нормативного та технічного забезпечення функціонування Центру збору фінансової звітності, створеного для забезпечення доступу органів державної влади, інших органів та користувачів до поданої підприємствами фінансової звітності та консолідованої фінансової звітності, складеної за міжнародними стандартами фінансової звітності Кабінетом Міністрів України затверджено «Порядок функціонування центру збору фінансової звітності» (постанова від 11 серпня 2023 р. № 845). Центр фінансової звітності ведеться на порталі за посиланням (https://frs.gov.ua/).
В січні 2024 року НКЦПФР запустила у дослідну експлуатацію подання документів на отримання адміністративних послуг через комплексну інформаційну систему. Таким чином визначено офіційний канал зв'язку в частині забезпечення обміну електронними документами, отримання документів, повідомлень з питань надання адміністративних послуг.
Комісія уклала низку угод та меморандумів про взаємодію з іншими державними органами, зокрема:
Комісія активно співпрацює з більшістю міжнародних організацій, які діють в галузі ринку капіталів, організованих товарних ринках та фінансових послуг, включаючи Міжнародну організацію Комісій з цінних паперів (IOSCO), Міжнародну фінансову корпорацію (IFC), Світовий банк, а також з комісіями з цінних паперів інших країн та міжнародними донорськими організаціями, які працюють в Україні.
Так у 2023 році фахівці Комісії здійснили ознайомчу поїздку до Бельгії та Нідерландів для дослідження практики розвитку зеленого ринку та стандартизації, у тому числі щодо зелених гарантій походження (GOO), запуску цінового показника HYCLICX на спотовому ринку водню..
This article uses material from the Wikipedia Українська article Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, which is released under the Creative Commons Attribution-ShareAlike 3.0 license ("CC BY-SA 3.0"); additional terms may apply (view authors). Вміст доступний на умовах CC BY-SA 4.0, якщо не вказано інше. Images, videos and audio are available under their respective licenses.
®Wikipedia is a registered trademark of the Wiki Foundation, Inc. Wiki Українська (DUHOCTRUNGQUOC.VN) is an independent company and has no affiliation with Wiki Foundation.